企業(yè)合規(guī)師證書(shū)含金量高嗎?

企業(yè)合規(guī)師證書(shū)含金量高嗎?企業(yè)更重視履行社會(huì)責(zé)任感是當(dāng)今企業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)，而具體內(nèi)化到企業(yè)內(nèi)部，企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任感就要求企業(yè)必須進(jìn)行合規(guī)管理。合規(guī)管理，對(duì)當(dāng)前中國(guó)企業(yè)來(lái)說(shuō)，已不是一個(gè)完全陌生的詞語(yǔ)。在歷經(jīng)多次不同行業(yè)、不同境況下由不合規(guī)引發(fā)的負(fù)面事件的教訓(xùn)之后，企業(yè)主對(duì)“合規(guī)”漸漸有了“切膚之痛”。企業(yè)中的相關(guān)從業(yè)人員，如法務(wù)、內(nèi)控、審計(jì)人員，更是感到責(zé)任重大。

企業(yè)合規(guī)，這個(gè)源于西方跨國(guó)公司在20世紀(jì)70年代提出的概念，近年有飛速發(fā)展的趨勢(shì)。站在法務(wù)工作者的角度，如何辨識(shí)這種動(dòng)向，跟上發(fā)展的潮流，滿足企業(yè)新的有關(guān)需求，是一件緊急且必要的事。

一、企業(yè)合規(guī)時(shí)代的到來(lái)

近年來(lái)，阿里巴巴、騰訊、京東等互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的高調(diào)反腐，部分央企、國(guó)企的境外貿(mào)易、投資及海外工程建設(shè)的屢次失敗，還有不時(shí)出現(xiàn)的上市公司、知名民企在產(chǎn)品質(zhì)量、廣告宣傳、資金募集等領(lǐng)域的違規(guī)丑聞，都以一種現(xiàn)實(shí)的聲音在表明，企業(yè)的合規(guī)管理已到了一個(gè)無(wú)所不在的地步。它宣示著我們的企業(yè)已進(jìn)入，而且必須進(jìn)入一個(gè)合規(guī)的時(shí)代。

其實(shí)，早在2015年12月8日，國(guó)務(wù)院國(guó)資委發(fā)布《關(guān)于全面推進(jìn)法治央企建設(shè)的意見(jiàn)》就要求中央企業(yè)加快提升合規(guī)管理能力，建立由總法律顧問(wèn)領(lǐng)導(dǎo)，法律事務(wù)機(jī)構(gòu)作為牽頭部門，研究制定統(tǒng)一有效、全面覆蓋、內(nèi)容明確的合規(guī)制度準(zhǔn)則，加強(qiáng)合規(guī)教育培訓(xùn)，努力形成全員合規(guī)的良性機(jī)制，建立法律、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控一體化管理平臺(tái)。

二、企業(yè)合規(guī)的三種解讀

雖然越來(lái)越多的企業(yè)經(jīng)營(yíng)者接觸到合規(guī)的概念，但對(duì)其含義其實(shí)不甚了解。有的人甚至把合規(guī)當(dāng)成是一種社會(huì)呼吁。認(rèn)為企業(yè)要在力所能及的范圍內(nèi)做到合規(guī)，就像企業(yè)要做的其他一些公益事業(yè)或盡到的社會(huì)責(zé)任一樣。也有人認(rèn)為合規(guī)就是要在企業(yè)內(nèi)部制定規(guī)則，只要企業(yè)建立健全制度和流程，就做到了合規(guī)。這些對(duì)合規(guī)的認(rèn)識(shí)是不全面的。

企業(yè)合規(guī)，是一個(gè)目標(biāo)，也是一個(gè)過(guò)程。它本質(zhì)上屬于公司治理的一部分。合規(guī)自被提出以來(lái)，其實(shí)經(jīng)歷了三種合規(guī)。這三種合規(guī)，從歷看既是一個(gè)發(fā)展的過(guò)程，從邏輯上看是一個(gè)內(nèi)涵逐漸豐富的過(guò)程。

這三種合規(guī)概念，是指金融企業(yè)的合規(guī)、反腐敗反賄賂的合規(guī)(狹義的合規(guī))，以及廣泛話題上的合規(guī)(廣義的合規(guī))。

三、大合規(guī)與大法務(wù)

采用第三種合規(guī)的含義，其實(shí)是一種大合規(guī)。首先，合規(guī)的“規(guī)”之含義非常廣泛。它包括三個(gè)層次的“規(guī)”。

第一個(gè)規(guī)是法律、法規(guī);

第二個(gè)規(guī)是企業(yè)內(nèi)部的規(guī)章、制度;

第三個(gè)規(guī)是企業(yè)應(yīng)遵守的道德規(guī)范。

其次，合規(guī)的“合”之操作非常豐富。在覆蓋主體方面，合規(guī)要求覆蓋企業(yè)的各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各部門、各級(jí)子企業(yè)和全體員工。在貫徹執(zhí)行方面，合規(guī)要求貫穿企業(yè)的決策、運(yùn)營(yíng)、監(jiān)督等各環(huán)節(jié)。在持久建設(shè)方面，合規(guī)要求建立起全面的合規(guī)意識(shí)以及合規(guī)文化。

較后，大合規(guī)要求有一個(gè)完整的合規(guī)管理體系。《ISO 19600:2014合規(guī)管理體系指南》對(duì)合規(guī)管理體系進(jìn)行了詳細(xì)的描述。該體系由若干個(gè)要素組合而成，要素之間相互配合便可實(shí)現(xiàn)合規(guī)義務(wù)。

四、向合規(guī)進(jìn)發(fā)的企業(yè)法務(wù)

雖然大合規(guī)與大法務(wù)的工作內(nèi)容和工作理念，有趨同的表現(xiàn)，但這不表示合規(guī)與法務(wù)工作就可以完全融合在一起。事實(shí)上，法務(wù)管理與合規(guī)管理在目前還是有比較大的區(qū)別的。

首先，從驅(qū)動(dòng)的來(lái)源來(lái)看。

法務(wù)管理是企業(yè)的內(nèi)生性需求。企業(yè)需要投資并購(gòu)，需要維權(quán)，需要簽訂合同，這些都需要法務(wù)來(lái)提供支持。但沒(méi)有哪部法律要求企業(yè)必須設(shè)立法務(wù)部。只是自企業(yè)設(shè)立后，法務(wù)就會(huì)自然成為企業(yè)的一員。合規(guī)管理則來(lái)源于監(jiān)管機(jī)構(gòu)的強(qiáng)制性要求。如合規(guī)負(fù)責(zé)人作為證券公司必設(shè)的一個(gè)崗位，是基于《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十一條的規(guī)定。

其次，從關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)看。

法務(wù)關(guān)注的是企業(yè)的任何法律風(fēng)險(xiǎn)，并努力想辦法規(guī)避或降低該風(fēng)險(xiǎn)。法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的法律責(zé)任可分為民事法律責(zé)任、行政法律責(zé)任和刑事法律責(zé)任。合規(guī)關(guān)注的是企業(yè)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的法律責(zé)任主要是行政法律責(zé)任(內(nèi)部行政責(zé)任和外部行政責(zé)任)、刑事法律責(zé)任以及道德聲譽(yù)損失。兩者有重合，但并不等同。

較后，從管理的模式來(lái)看。

法務(wù)負(fù)責(zé)企業(yè)提交的合同審核、法律咨詢、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、訴訟管理、勞動(dòng)糾紛等工作。法務(wù)工作一般是個(gè)案式的，缺乏流程化、標(biāo)準(zhǔn)化的模式。合規(guī)則主動(dòng)負(fù)責(zé)監(jiān)測(cè)、評(píng)估、報(bào)告公司各部門對(duì)合規(guī)規(guī)則的遵循情況及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生和整改情況，是一種常規(guī)化、流程化、標(biāo)準(zhǔn)化的模式。

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