企業(yè)合規(guī)專業(yè)人員職業(yè)發(fā)展的四個層次

發(fā)布時間:2021-12-04 14:24:15來源：轉載

企業(yè)合規(guī)專業(yè)人員職業(yè)發(fā)展的四個階段。企業(yè)合規(guī)專業(yè)人員是專門從事企業(yè)合規(guī)工作的職業(yè)人才，是企業(yè)合規(guī)建設和發(fā)展的中堅力量。隨著“企業(yè)合規(guī)師”作為一種新職業(yè)在我國出現(xiàn)，標志著我國企業(yè)合規(guī)不斷朝著職業(yè)化、正規(guī)化方向發(fā)展。一般而言，結合國際慣例和國外經(jīng)驗，企業(yè)合規(guī)專業(yè)人員的職業(yè)發(fā)展主要分為四個層次：合規(guī)助理(Compliance Assistant)、合規(guī)專員(Compliance Specialist)、合規(guī)顧問(Compliance Consultant)和合規(guī)官(Compliance Officer)。

一、合規(guī)助理

合規(guī)助理處于企業(yè)合規(guī)專業(yè)人員“金字塔”層級架構的較底層。合規(guī)助理并無獨立地履行企業(yè)合規(guī)職權的能力和資格，而是主要扮演著“輔助人”的角色，其主要從事關于企業(yè)合規(guī)方面一般的事務性工作，比如，對于合規(guī)數(shù)據(jù)的收集和統(tǒng)計、對于合規(guī)信息的匯總和梳理等等。具體而言，合規(guī)助理的主要職責為協(xié)助合規(guī)專員等合規(guī)專業(yè)人員，按照既定的合規(guī)流程不折不扣地執(zhí)行企業(yè)合規(guī)方針、制度以及各項具體規(guī)定。

對合規(guī)助理的任職資格而言，往往要求比較低，主要從適格的新員工中選拔。但這并不意味著放棄對合規(guī)助理任職條件的虛無和寬泛，其作為合規(guī)專業(yè)人員應當具備較基本的素能要求。

二、合規(guī)專員

相較于合規(guī)助理而言，合規(guī)專員處于企業(yè)合規(guī)專業(yè)人員“金字塔”層級架構的中間部位，其主要扮演著企業(yè)合規(guī)“執(zhí)行人”的角色。一般而言，合規(guī)專員具有相對獨立地履行企業(yè)合規(guī)工作的職權，其可以在一定的職責范圍內采取相應的合規(guī)措施，來完成相應的企業(yè)合規(guī)任務。企業(yè)合規(guī)專員往往被配置在企業(yè)內部業(yè)務部門或者企業(yè)分支機構，來具體負責某一領域或者項目的企業(yè)合規(guī)工作。例如，西門子公司早在2007年就建立強大的合規(guī)團隊，其全球擁有650名全職合規(guī)專員。

此外，在具體的實踐中，根據(jù)企業(yè)規(guī)模大小、管理需要、授權大小等綜合因素的考量，合規(guī)專員又可以進一步分為：合規(guī)專員和高級合規(guī)專員。高級合規(guī)專員比一般的合規(guī)專員在任職資格方面要求更嚴、所擁有的合規(guī)職權更大，其可以完成一些更復雜的企業(yè)合規(guī)任務，包括在更多的合規(guī)工作領域具備專業(yè)知識和經(jīng)驗。

三、合規(guī)顧問

合規(guī)顧問在企業(yè)合規(guī)專業(yè)人員“金字塔”層級架構中處于次頂層，其主要扮演企業(yè)合規(guī)“參謀者”的角色。相較于合規(guī)專員而言，合規(guī)顧問的工作自主性和能動性往往更大。在具體的實踐中，合規(guī)顧問又可以分為兩個層次：合規(guī)顧問和高級合規(guī)顧問。

相較于一般的合規(guī)顧問，高級合規(guī)顧問承擔的企業(yè)合規(guī)職責更多，其主要體現(xiàn)在：其一，高級合規(guī)顧問需要有能力根據(jù)合規(guī)理念和企業(yè)制度的內在宗旨做出判斷，尤其是在法律法規(guī)和企業(yè)制度沒有明確規(guī)定的情況下。其二，高級合規(guī)顧問應當有能力就復雜的、信息不充分的情況向內部員工和外部相關方提供合規(guī)咨詢意見。其三，高級合規(guī)顧問還應當能夠主動發(fā)現(xiàn)企業(yè)現(xiàn)有合規(guī)管理體系中的缺陷和不足，并提出相應的改進意見。其四，高級合規(guī)顧問還應當在合規(guī)溝通、合規(guī)培訓以及應對合規(guī)突發(fā)事件方面有著較高的素能。[2]

從合規(guī)顧問職位開始，企業(yè)合規(guī)崗位應當進入職業(yè)序列，即擔任合規(guī)顧問、高級合規(guī)顧問甚至合規(guī)官的合規(guī)專業(yè)人員，應當從具有初級合規(guī)工作經(jīng)驗的人員中遴選和逐步晉升，避免合規(guī)工作經(jīng)驗缺乏、對合規(guī)工作缺乏深刻理解的人員擔任合規(guī)顧問職位。

四、合規(guī)官

一般來講，合規(guī)官的核心職責主要包括：

(1)對公司進行全面的了解;

(2)梳理適用于公司的法律法規(guī)和監(jiān)管要求，并分析對公司的影響;

(3)基于法律法規(guī)和監(jiān)管要求，明確落實的標準;

(4)根據(jù)上述標準和要求，結合合規(guī)部門和業(yè)務部門的現(xiàn)狀，在公司范圍內明確可行的落實措施，當然，僅僅可行還是不夠的，這些落實措施還應當能夠促進經(jīng)營發(fā)展;

(5)記錄上述落實措施，包括起草手冊、政策、流程、監(jiān)控程序、工作計劃、表格、簡表、公告、內部網(wǎng)站等，這些文檔和它的內容構成了合規(guī)管理的基礎;

(6)組織開展培訓，確保所有員工了解相關合規(guī)要求，知曉落實合規(guī)要求的方法以及不落實的后果;

(7)進行合規(guī)檢查，確保合規(guī)要求持續(xù)落實;

(8)對不合規(guī)的情況和其他識別出來的問題進行糾正;

(9)針對日常經(jīng)營中出現(xiàn)的合規(guī)問題，提供合規(guī)咨詢;

(10)持續(xù)跟蹤監(jiān)管動態(tài)，以確保公司制度和程序能持續(xù)更新，并及時告知業(yè)務部門;